Судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД)

      Предметом судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) являются фактические обстоятельства, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний. Эти познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

              В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, так как эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку. Эксперт-криминалист решает лишь технические вопросы.

Объектами СТЭД являются:

  • документы;
  • изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов);
  • технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);
  • технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;
  • вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);
  • предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, исследуемые по методикам, разработанным для типичных объектов СТЭД, — изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабовидимые или невидимые записи, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;
  • изделия из бумаги и картона: тара (коробки, мешки, пакеты), веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона.

При проведении СТЭД могут решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи.

Диагностические задачи:

  • установление способа изготовления документа;
  • определение времени изготовления документа или его отдельных частей;
  • установление факта и способа внесения изменений в документ;
  • выявление первоначального содержания документа.

Идентификационные задачи:

  • установление принадлежности частей одному документу;
  • идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;
  • идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;
  • идентификация лица, отпечатавшего машинописный документ.

При решении классификационных задач устанавливается факт принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией. Так, решая классификационную задачу при исследовании машинописного текста, эксперт устанавливает класс, вид, тип, марку пишущей машины.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи.

                       В настоящее время в СТЭД выделяют 2 вида:

  •  исследование реквизитов документов;
  • исследование материалов документов.

Реквизиты документа — это его фрагменты: тексты, выполненные полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописные записи, подписи, оттиски печатей и штампов и др.

Материалы документа — это материалы письма, материал основы документа (бумага, картон), вспомогательные материалы, травящие (смывающие) вещества.

                                                                           Исследование реквизитов документов.

         Непосредственными объектами экспертизы реквизитов документов являются: рукописные тексты, оттиски печатных форм (документы, изготовленные полиграфическими способами; оттиски печатей и штампов, машинописные тексты; тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах); наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки); компостерные знаки; сожженные и разорванные документы; технические средства, используемые для изготовления документов либо для внесения в них изменений.

        При исследовании этих объектов может возникнуть необходимость в решении следующих типовых задач:

Экспертиза рукописных записей проводится в целях:

  • установления:
    • способа выполнения записей (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники);
    • вида пишущего прибора;
    • свойств подложки, на которой находился документ при выполнении записей;
    • факта предварительной технической подготовки при выполнении подписи, рукописных записей, факта технического копирования подписей;
    • факта внесения изменений в рукописные записи путем дописки отдельных штрихов;
    • факта изменения записей путем подчистки;
    • факта изменения первоначальных записей путем травления (смывания);
    • последовательности нанесения пересекающихся штрихов;
  • идентификации пишущего прибора по штрихам;
  • выявления:
    • записей (штрихов), удаленных путем травления;
    • записей, удаленных путем подчистки;
    • заклеенных записей;
    • залитых, зачеркнутых записей;
    • вдавленных записей;
    • записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;
    • записей на листах копировальной бумаги;
    • выцветших записей;
    • записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами.

Экспертиза оттисков печатей и штампов проводится в целях:

  • установления:
    • способа нанесения изображения оттисков на документах;
    • вида клише, которым нанесен оттиск;
    • факта внесения изменений в содержание оттиска (путем дорисовки, подчистки, травления);
    • времени нанесения оттиска;
    • последовательности нанесения пересекающихся штрихов;
  • выявления:
    • содержания слабовидимых оттисков;
    • первоначального содержания оттиска, подвергшегося изменению;
  • идентификации печатей и штампов.

Экспертиза машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других знакопечатающих аппаратах, проводится в целях:

  • установления:
    • способа выполнения текста;
    • типа, вида, марки, модели пишущей машины или другого знакопечатающего аппарата;
    • порядкового номера экземпляра в закладке;
    • факта выполнения текстов в одной закладке;
    • времени выполнения текста;
    • квалификации исполнителя машинописного текста;
    • последовательности нанесения текста и других реквизитов документа;
    • факта выполнения текста на части другого документа, имевшего подпись и оттиск печати;
    • факта внесения изменений в содержание текста путем допечатки, подчистки, травления;
  • выявления:
    • содержания слабовидимого текста;
    • первоначального содержания текста, подвергшегося изменению;
  • идентификации:
    • пишущей машины и иных знакопечатающих аппаратов;
    • исполнителя машинописного текста.

Экспертиза полиграфической продукции проводится в целях:

  • установления:
    • способа печати;
    • способа изготовления печатной формы;
    • способа обрезки листов;
    • способа брошюровки листов;
    • типа, марки типографского шрифта;
    • типа, марки, модели множительного аппарата;
    • факта замены листов;
  • выявления содержания слабовидимого текста;
  • идентификации:
    • печатной формы, шрифтовых касс, линотипов;
    • оригиналов и фотонегативов, использованных для изготовления печатных форм;
    • множительного аппарата;
    • бумагорезательных ножей.

Экспертиза наклеенных реквизитов проводится в целях:

  • установления:
    • факта замены (переклейки), вторичной наклейки фотоснимка (марки, ярлыка);
    • факта замены (переклейки) листов в документе;
    • факта наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
  • выявления первоначального содержания документа.

Экспертиза компостерных знаков проводится в целях:

  • установления:
    • способа нанесения компостерных обозначений;
    • факта внесения изменений в содержание компостерных знаков;
  • выявления содержания компостерных знаков;
  • идентификации компостера.

Экспертиза сожженных документов проводится в целях:

  • установления:
    • вида сожженного документа;
    • количества сожженных документов (денег);
  • выявления содержания реквизитов сожженных документов.

Экспертиза разорванных документов проводится в целях:

  • установления:
    • принадлежности отделенного листа (части листа) конкретному документу, изделию;
    • факта принадлежности обрывков бумаги единому документу;
    • факта одновременного отрыва листов;
  • выявления содержания реквизитов разорванных документов.

По данной группе задач применительно к указанным объектам вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.

Экспертиза рукописных записей:

  • каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировальной техники, путем монтажа);
  • пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;
  • какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);
  • выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой;
  • подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
  • подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;
  • подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);
  • в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;
  • одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;
  • применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;
  • каково содержание записей, удаленных путем травления;
  • каково содержание записей, удаленных путем подчистки;
  • каково содержание заклеенных записей;
  • каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
  • каково содержание вдавленных записей;
  • каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;
  • каково содержание выцветших записей;
  • каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;
  • каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;
  • для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

Экспертиза оттисков печатей и штампов:

  • каким способом нанесено изображение оттиска печати, штампа в документах;
  • каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;
  • вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);
  • соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати;
  • в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;
  • каково содержание слабовидимого оттиска печати;
  • каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;
  • нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
  • одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

Экспертиза машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других знакопечатающих аппаратах:

  • каким способом выполнен текст;
  • пишущая машина какого класса, типа, вида, марки использовалась для выполнения машинописного текста;
  • знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;
  • каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;
  • был ли последующий экземпляр в закладке;
  • сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;
  • в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;
  • соответствует ли время выполнения машинописного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст;
  • в какой последовательности выполнены машинописный текст и другие реквизиты документа;
  • не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);
  • подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;
  • подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;
  • подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;
  • каково содержание слабовидимого текста;
  • каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;
  • на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;
  • отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;
  • одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;
  • какова квалификация исполнителя машинописного текста?

Экспертиза полиграфической продукции:

  • выполнен ли текст полиграфическим способом;
  • каким способом выполнен текст документа;
  • одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);
  • каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;
  • типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;
  • каков способ обрезки листов;
  • ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);
  • производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);
  • каково содержание слабовидимого текста;
  • с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;
  • изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;
  • изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины;
  • каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого множительного аппарата), примененного для выполнения копии;
  • на одном ли электрофотографическом аппарате (другом множительном аппарате) выполнены копии;
  • на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;
  • выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;
  • в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;
  • одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

Экспертиза наклеенных реквизитов:

  • проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;
  • проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;
  • изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
  • каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

Экспертиза компостерных знаков:

  • каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;
  • подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;
  • каково содержание компостерных знаков;
  • нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

Экспертиза сожженных документов:

  • результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;
  • каково содержание текста сожженных документов?

Экспертиза разорванных документов:

  • частью какого изделия являлся оторванный лист;
  • принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;
  • составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;
  • одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;
  • каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

                                                                Исследование материалов документов.

 Объекты экспертизы материалов документов:

  • материалы письма в штрихах;
  • материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, карт­риджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, про­питка штемпельных подушек);
  • покровный слой на бумаге (копировальная бума­га), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);
  • наслоения на поверхности печатных форм (пе­чатей, штампов и т.п.);
  • окрашенные пятна (загрязнения) на предметах — элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
  • окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями).
  • бумага (картон)- материал (основа ) документа;
  • изделия (части изделий) из бумаги и картона;
  • денежные "куклы";
  • материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел,зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);
  • клей - материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа;
  • клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);
  • корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа;
  • корректирующие  вещества  - изделия;
  • материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);
  • материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документов

Задачи экспертизы материалов документов: 

 

  • определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;
  • установление принадлежности материальных образова­ний, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;
  • установление принадлежности материала (изделия) стандартной продукции отечественного или зарубежного про­изводства;
  • установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;
  • определение источника происхождения материала, из­делия;
  • отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
  • идентификация конкретно выделенного объема мате­риала;
  • установление принадлежности частей одному изделию;
  • установление факта агрессивного воздействия (терми­ческого, светового, химического) на материалы документа;
  • установление времени выполнения документа на осно­ве исследования его материалов.

 

                              В соответствии с классификацией материалов документов по потребительскому назначению в рамках экспертизы материалов документов выделяют: экспертизу материалов письма, экспер­тизу бумаги и бумажных изделий, экспертизу вспомогательных материалов, экспертизу травящих (смывающих) веществ.

 

             По задачам  экспертизы материалов документов вопросы могут быть сформулированы  в следующем виде:

 

Экспертиза материалов письма:

 

  • какого рода материалы письма использованы для вы­полнения реквизитов в документе;
  • каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представ­ленных объектов;
  • каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;
  • одного ли рода материалы письма использованы для вы­полнения текстов в представленных документах;
  • одинаковыми ли по составу материалами письма выпол­нены записи в представленных документах;
  • имеются ли в представленных документах записи, вы­полненные одинаковыми по составу материалами письма;
  • использовалось ли для выполнения реквизитов в доку­менте (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости;
  • является ли красящее вещество в штрихах продукцией стандартного или кустарного, отечественного или зарубеж­ного производства;
  • принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе — про­дукции одного производственного выпуска;
  • не выполнены ли записи в документах пастой из стерж­ня представленной шариковой ручки;
  • не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;
  • не выполнены ли записи в документах материалом пись­ма из данной емкости;
  • использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;
  • использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная крас­ка из одной и той же емкости (флакона, штемпельной по­душки);
  • использовалась ли для нанесения оттисков (печатей,штампов) в представленных документах штемпельная крас­ка из конкретной емкости (флакона или штемпельной по­душки);
  • соответствует ли время выполнения рукописных рекви­зитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;
  • соответствует ли время нанесения оттиска печати (штам­па) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;
  • в один ли период времени выполнены реквизиты (руко­писные записи, оттиски) в нескольких документах;
  • не выполнены ли реквизиты в недатированном докумен­те в конкретный период времени (указать границы).

 

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

 

  • являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги;
  • бумажному изделию какого вида (потребительского на­значения) могли принадлежать представленные частицы (во­локна, пепел, зола и т.п.);
  • не являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумажного изделия определенного вида;
  • бумага какого вида (класса) использовалась для изго­товления представленного документа;
  • бумага какого потребительского назначения использо­валась для изготовления данных документов;
  • является ли бумага представленных документов продук­цией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска;
  • изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);
  • изготовлена ли бумага представленных документов (де­нежных купюр, облигаций) кустарным способом;
  • принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одно­му и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших разме­ров, бумажно-беловому изделию и т.п.;
  • принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;
  • принадлежал ли лист бумаги документа данной тетра­ди, в которой часть листов отсутствует;
  • являются ли сожженные материалы остатками денеж­ных купюр;
  • относятся ли представленные окурки к табачным изде­лиям одного вида;
  • подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например, проглаживанию; в какой период времени изготовлена бумага документа;
  • в какой период времени изготовлено представленное бу­мажное изделие?

 

Экспертиза вспомогательных материалов:

 

  • какого вида клей использовался при изготовлении до­кумента;
  • одного ли вида клей применялся для наклеивания фо­тоснимков на документы;
  • могло ли вещество из представленной емкости исполь­зоваться для наклеивания ярлыков;
  • являются ли частицы вещества, обнаруженные на пред­ставленных кусочках бумаги, частицами клея;
  • не принадлежат ли представленные обгоревшие части­цы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего лич­ность;
  • не могли ли использоваться для изготовления обложек представленных документов материалы того же вида, куски которых обнаружены в конкретном помещении?

 

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

 

  • подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);
  • изменялось ли содержание документа путем химическо­го воздействия;
  • каковы химическая природа и потребительское назна­чение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе;
  • каковы химическая природа и потребительское назна­чение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (уда­ления конкретных реквизитов);
  • не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных докумен­тах;
  • не использовалось ли вещество из данной емкости (па­кета и т.п.) для удаления реквизитов в представленном доку­менте?